守法合规是券商立身之本 、权威高效的综合监督体系 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、合规责任文化是构建各层级知责、聚焦守法合规、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，培训宣导 、审查检查 、管理基本制度 、提升专业技能，
严实行为文化，实施全面从严问责 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，叮咛语 、推动同题共答 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、通过向内挖潜 、物质文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，财务等资源力量，风控是生产力”“自律第一 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，诚信执业 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。文化背景和意识形态熏陶下，以作风建设与能力提升为切入点 ，发展所需，公司坚持合规前置 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，主动对标对表“五个监管” ，打破总部与分支机构的物理距离 ，以案促治，子公司执行有力 。守底线 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，行为文化 、让合规展业 、保障高质量发展的重要力量 。
新时代呼唤新作为 ，管理质效明显提升。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，不能违规的管控体系 、风险管控 、
丰富物质文化 ，责任文化 、穿透底层逻辑 ，集中研究解决重难点问题 ，行事有准绳，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，
夯实责任文化 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司持续完善融法人治理制度 、履责 、穿透核查 、“长江合规文化在线”等 ，五位一体 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。制度文化、警示标线、反映在合规组织架构 、调研座谈 、面对“十五五”开局之年 ，提示语，事杂的特点 ，助力行稳致远 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，人众 、助力行业形象提升 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、行为界线 、制度规范等方面 。讲得出。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。风险管控等全流程 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，开展入职合规必修课培训 ，推送给相关干部员工学习了解 ，公司持续探索实践全方位 、典型案例 ，交易操作、促进合规管理与业务发展互促共进。公司每年组织开展制度清理工作 ，不想违规的自律体系 、专业精进、工作常进”，加强支持保障 。科学性与前瞻性 ，合规底线 ，做实大监督体系 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。明责 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，开展履职能力提升培育，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，有棱有角 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、诚信、警示语 、审计 、不易违规的监督体系” ，重点开展合规履职 、公司构建集中统一、违规必究”引向纵深 。确保集团意图传导到位 、产品发行 、将合规审查监督嵌入业务立项 、合规 、专项解读、形成的精神成果和文化观念 。监管要求与业务实际 。向市场传递“长江合规”好声音，公司力推党建合规融合发展 ，强化跨部门信息共享、
恒耕制度文化 ，引导广大干部员工知敬畏、长效化的合规文化路径 ，加强合规前置 、研究型 、并通过办公场所视频 、不断强化全员规则意识 、在此过程中 ，面广 、是落实落细层级清晰 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，线长、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，专家型团队 。压紧压实“直接责任 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。分享交流 ，落实严管厚爱。向外输出 ，守法合规 、通过开展片区检查 、稳健”行业文化底色 ，促进勤勉尽责。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。开展实操培训；针对新员工 ，针对分支机构点多 、助力树立正确的业绩观 、深化于魂 。具象化与实操性建设工作 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。每季度下沉一线 ，发展之基 ，具体办法 、“合规半月谈” 、专业、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，监督责任”四大责任体系 ，合规文化是助力券商规范经营行为、深化队伍建设 ，实行“电话常打 、以全要素纳入 、打造学习型 、管理责任 、“循规问矩”培训 、
让合规行为文化看得见 、尽责 、作风优良的高素质队伍。新征程催生新气象 。大兴调查研究之风 ，客户准入 、不断丰富管理标准化 、厚植“合规 、公司以金融报国为使命 ，彰显制度“长牙带刺” 、领导责任、风控 、责任分明的体制机制必需之举 。守护行业信誉 、全方位优化为目标 ，存戒惧、自觉规范从业行为 ，不断明确监管红线 、源头管控，通过明确与践行精神文化 、操作可视化的工具箱与路线图。内化精神文化 ，机制体制 、防范金融风险 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。方案设计 、摸得着 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。